Curso Aplicación De Las Normas De Prevención De Lavado De Activos Y Financiamiento De Delitos

TEMARIO:
Sección I: Fundamentos normativos y fase inicial para implementar las Normas

✅Revisión de los aspectos más relevantes de la Ley, Reglamento y Normas de Prevención de Lavado de Activos.
✅Análisis de los sujetos obligados por UAFE y el proceso para obtener el certificado de cumplimiento de UAFE.
*Requisitos y prohibiciones para la calificación del oficial de cumplimiento
*Proceso de calificación del oficial de cumplimiento}
*Ejercicio de obtención del código
de registro Responsabilidades que adquiere la organización obligada por UAFE
Sección II: Oficial de cumplimiento, operaciones sospechosas y debida diligencia
✅Funciones del oficial de cumplimiento y de la alta gerencia
✅Cómo identificar operaciones sospechosas en los diferentes sectores
✅Ejercicios de identificación de operaciones sospechosas y principales señales de alerta.
✅Cómo realizar la debida diligencia simple y ampliada:
– Aplicación de la política conozca a su cliente (PEP, beneficiario final)
– Aplicación de la política conozca a su empleado
– Aplicación de la política conozca a su proveedor
– Aplicación de la política conozca a su mercado
– Revisión de listas restrictivas y vinculantes
Sección III: Reportes a UAFE y matrices de riesgos

✅Ejercicio práctico de elaboración del RESULTADO que se envía mensualmente a UAFE
✅Revisión del sistema de UAFE (SISLAFT)y explicación sobre los reportes que se deben enviar.
✅Lineamientos generales para la elaboración de una matriz de riesgo del cliente.
✅Ejercicio de identificación de riesgos de lavado de activos y su evaluación según las etapas normativas.
✅Revisión del plan de trabajo anual que debe realizar el oficial de cumplimiento